2023 年 3 月 27 日，美国商品期货交易委员会（CFTC）对加密货币交易平台币安及其创始人赵长鹏提出了一系列指控。

CFTC 指控赵长鹏及币安旗下三家实体违反了商品交易法（CEA）和 CFTC 法规，包括故意规避美国联邦法律以及经营非法数字资产衍生品交易所。

这三家实体分别是：Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited、Binance (Services) Holdings Limited

根据 CFTC 的控诉，币安自 2019 年 7 月以来一直向美国客户提供并执行商品衍生品交易。

该控诉指出，币安的合规计划并未有效执行，并指责赵长鹏指示币安员工和客户绕过合规控制，以便最大化公司利润。

控诉中还指出，即便币安声称限制美国客户在其平台上交易，币安仍指导客户（尤其是对公司具有商业价值的美国 VIP 客户）规避其合规控制的最佳方法。此外，币安被指控未在 CFTC 注册，便以指定合同市场或互换执行设施的角色促成衍生品交易。

CFTC 在诉讼中寻求对被告的赔偿、民事罚款、永久禁止交易和注册，以及针对 CEA 和 CFTC 法规的进一步违规行为的永久禁令。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示，CFTC 将继续使用其所有权力查找并制止数字资产市场中的不当行为。他警告数字资产世界的人士，CFTC 不会容忍有意规避美国法律的行为。

CFTC 指控赵长鹏以及前首席合规官 Samuel Lim 故意规避 CEA 的要求，并进行了一系列活动以规避 CFTC 监管，例如有意构建实体和交易以避免注册要求，并指导美国及其他客户如何规避币安的合规控制。

据指控，赵长鹏为币安平台的所有者和首席执行官，对币安的违法行为负有责任。他还被指控对币安的所有重大战略决策负责，包括制定密谋指示美国 VIP 客户规避币安的合规控制，而且币安员工的通信都采取了自动销毁机制。

Samuel Lim 在 2018~2022 年担任币安首席商务官，Lim 被指控故意破坏币安的风控规则、协助 / 教唆币安进行违规行为，例如 Lim 指导其客户可以通过 VPN 连接绕过币安基于 IP 的控制 --- 当币安检测到美国 IP 访问时会禁止客户使用币安国际站，但使用 VPN 可以绕过该限制。

Lim 甚至还指导其客户可以建立离岸空壳公司以公司名义注册币安账户进行交易，这样可以绕过币安的 KYC 机制，让美国客户也可以在币安国际版上交易。

美国证券交易委员会（SEC）最近还宣布起诉波场（TRX）创始人孙宇晨，指控孙宇晨非法销售证券、刷交易量、诈骗等。

另外与孙宇晨有关联的交易所火必（原火币）似乎准备趁着币安被锤的机会拉客户，蓝点网多年前注册的火币账户今天夜里收到火币发来的“邀您回归”推广邮件，不知道火必什么时候被锤。