【反恐】打击洗钱和资助恐怖主义

【反恐】打击洗钱和资助恐怖主义
2023-10-31 23:0:47 Author: mp.weixin.qq.com(查看原文) 阅读量:3 收藏

【目录】

■ 基于风险的方法和总体风险评估

■ 基于风险的方法和总体风险评估：国家银行提出的意见和建议

°组织和内部控制

■ 金融机构的组织和内部控制

■ 治理

■ 治理：评论和建议

■ 风险分类

■ 政策、程序、流程和内部控制措施

■ 政策、程序、流程和内部控制措施：评论和建议

■ 工作人员的培训和教育

■ 内部告密

■ 小组的组织和内部控制

■ 比利时母公司

■ 比利时母公司：意见和建议

■ 比利时子公司和分公司

■ 比利时欧洲支付机构和电子货币机构中央联络点

■ 比利时欧洲支付机构和电子货币机构中央联络点：评论和建议

■ 第三方履行义务

■ 第三方履行义务：国家银行提出的意见和建议

■ 英国退欧

客户和交易尽职调查

■ 个人风险评估

■ 个人风险评估：国家银行提出的意见和建议

■ 匿名或编号账户、保险箱和合同

■ 识别和身份验证

■ 待查明身份

■ 待查明的人员：国家边境局的评论和建议

■ 识别和身份核查的目的

■ 识别和身份核查的目的：评论和建议

■ 识别和身份核查的时间

■ 身份识别和身份核查的时间：国家边境局的评论和建议

■ 不遵守身份识别和身份核查义务

■ 不遵守身份识别和身份核查义务：国家边境银行的评论和建议

■ 识别客户的特征以及业务关系或偶然交易的目的和性质

欧洲系统

■ 确定客户的特征以及业务关系或偶然交易的目的和性质：国家银行的评论和建议

■ 对业务关系和偶然交易进行尽职调查，发现非典型事实和交易

■ 对业务关系和偶然交易进行尽职调查，发现非典型事实和交易：国家银行提出的意见和建议

■ 加强尽职调查的特殊情况

■ 在业务关系过程中进行身份核查，并采取措施替代终止业务关系

■ 业务关系过程中的身份验证：国家银行的评论和建议

■ 高风险第三国

■ 高风险第三国：国家银行的评论和建议

■ 税收低或无税收的国家

■ 低税或无税国家：国家预算局的评论和建议

■ 对应关系

■ 对应关系：国家银行提出的意见和建议

■ 政治公众人物

■ 政治公众人物：国家广播局的评论和建议

■ 在出版物中有可信的大规模欺诈或洗钱/金融交易案件时，建议采取的行动

■ 尽责要求和消除风险

■ 尽职调查要求和去风险：国家银行提出的意见和建议

■ 尽责要求和遵守其他立法

°分析非典型交易和报告可疑情况

■ 非典型事实和交易分析

■ 非典型事实和交易分析：国家银行提出的意见和建议

■ 报告可疑情况

■ 可疑举报：国家银行的评论和建议

■ 禁止披露

■ 保护举报人

°资金转移

■ 资金转移：国家银行提出的意见和建议

°金融禁运和资产冻结

■ 金融禁运和资产冻结：国家银行的评论和建议

°数据和文件保留

■ 数据和文件的保留：国家银行的评论和建议

°个人数据处理和保护

■ 个人数据处理和保护：国家银行提出的意见和建议

°限制现金的使用

■ 限制现金的使用：国家银行的评论和建议

国家银行监督

■ 新机构

■ 新机构：评论和建议

欧洲系统

■ 金融机构的报告

■ 金融机构的报告：意见和建议

■ 全业务范围的ML/TF风险评估

■ 定期调查表

■ 外部举报

■ 外部举报：国家广播局的评论和建议

■ 国家银行的监督权力、措施和政策

■ 国家银行的监督权力、措施和政策：国家银行的评论和建议

■ 国家合作

■ 国家合作：国家银行的评论和建议

■ 国际合作

■ 国际合作：国家银行提出的意见和建议

°制裁

■ 行政制裁

■ 行政制裁：国家银行的评论和建议

■ 刑事制裁

■ 刑事制裁：国家银行的评论和建议

o有用的链接和文件

■ 主要参考文件

■ 其他有用的链接

■ 反洗钱/打击资助恐怖主义网站的连续版本

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文章来源: https://mp.weixin.qq.com/s?__biz=MzI2MTE0NTE3Mw==&mid=2651140339&idx=1&sn=211aaec5bffd3a9f56d1d8a930654938&chksm=f1af47c9c6d8cedfb156bc590096cdd7d11dfa6104cacbdf3a6ed2d1cb66eba441431ddc76fe&scene=58&subscene=0#rd
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