3月底，美国《外交》双月刊发表3-4月号文章《创新战》，作者是美国IQT公司首席执行官克里斯托弗·达比、IQT公司负责政策问题的执行副总裁莎拉·休厄尔。文章作者认为，美国市场在国际环境中显得没有过去那么重要了，巨大的中国消费市场产生了格外强大的吸引力。中国在研发领域投入巨资，在全球技术支出中的份额从2000年的不到5%上升至2020年的23%以上。如果保持目前的趋势，中国的技术支出预计将在2025年超越美国。IQT公司是美国中情局控制的风险投资与创新技术研发平台，其背后代表着美国情报界的立场和声音。

2021年3月31日，美国总统乔·拜登在匹兹堡启动了一项2万亿美元的基础设施计划。这是拜登大规模基础设施和就业提案的第一部分,第二部分将在未来几周公布。通过分析新基建投资计划的内容，我们发现，中美创新战不仅仅停留在学术探讨层面，更是成为美国新一届政府的重要政策议程。

一、《创新战》

In-Q-Tel电信是一家为美国国家安全部门工作的非盈利投资公司，克里斯托弗·达比(Christopher Darby)是首席执行官;曾担任美国副国务卿、负责平民安全、民主和人权事务的莎拉·休厄尔(Sarah Sewall)担任该公司的执行副总裁。本文载于《外交事务》( Affairs)2021年3/4月刊，介绍了美国所面临的来自中国的科技创新挑战以及采取的应对措施。对于拜登而言，必须推动美国政府需要发挥更积极的作用，帮助科研成果走向市场，从而改变美国目前的科技创新困局，只有这样，才能在从容应对国内挑战的同时，保证美国的全球地位。

自冷战初期以来，美国在科技领域一直处于世界领先地位。在所谓的“美国世纪(American century)”里，这个国家征服了太空、率先发展了互联网，并为世界带来了iPhone。然而，近几年来，中国在技术领先地位方面做出了令人印象深刻的努力——其宣布已在机器人、人工智能、微电子、绿色能源等领域投资了数千亿美元。华盛顿方面是倾向于主要从军事的角度来看待北京方面的大规模技术投资的，但国防能力仅仅是当今大国竞争的一个方面，只不过是一种“摆在台面上的赌注”。北京方面正在玩一个更复杂的游戏，利用技术创新来推进其目标，而不必诉诸战争。中国的公司正在全球销售5G无线基础设施，利用合成生物学来增加食品供应，并竞相制造更小更快的微芯片，所有这些举措都是为了增强中国的实力。

面对中国的科技驱动，美国的决策者们呼吁政府采取更大型的行动，从而保护美国的领先地位。许多传统观点颇为明智：增加研发支出、放宽签证限制、培养更多国内人才，与国内产业界以及国外友人和同盟建立起新的伙伴关系。但美国面临的真正问题要深刻得多：在“哪些技术至关重要？”、“如何促进这些技术的发展？”上存在理解上的缺陷。随着国家安全进入新的层面、大国竞争进入不同的领域，政府的思路和政策并没有跟上。私营企业本身也不可能满足关系到国家安全的每一项技术需求。

在这样的环境下，华盛顿方面需要拓宽视野，并支持更广泛的技术——不仅需要支持那些具有明显属于军事应用的技术，如超高音速飞行、量子计算和人工智能，还需要支持那些传统观念中的民用技术，如微电子和生物技术。华盛顿方面还需要帮助重要的非军事技术向商业成功过渡，在私营企业不愿意的情况下介入融资。

1、美国面临的创新挑战

在冷战初期的几十年里，美国花费了数十亿美元大幅扩大科学基础设施。到1964年，研究和开发占所有可自由支配的联邦开支的17%。

政府与学术界和企业密切合作，资助了大量的基础研究;研究取得了惊人的成功。从超音速喷气机，到核动力潜艇，再到导弹，政府的投资催生了支撑美国军事优势的尖端能力。就私营企业而言，必须利用潜在的知识产权，将能力转化为产品，将产品转化为公司全球定位系统支持的技术、安全气囊、锂电池、触摸屏、语音识别——这些都是在政府投资下起步的。

然而，随着时间的推移，政府在创新领域失去了主导地位。1964年，美国政府将1.86%的GDP用于研发，但到了1994年，这一比例已降至0.83%。

研发外包的第一阶段是从政府实验室到美国企业，那么这就是第二阶段：从大企业到小初创企业。大公司开始减少在内部研发上的支出，而更多地用于他们所称的“企业发展”，或者收购拥有有前途技术的小型风险投资公司。

获得最多风险资本资助的公司不太可能追求国家安全优先事项。

在国际背景下，美国市场的主导地位有所下降，巨大的中国消费市场发挥了特别强大的拉动作用。公司现在不得不考虑他们的行为对美国以外的客户会有什么影响。

技术越来越成为“双重用途(dual use)”，这意味着民用和军事部门都十分依赖技术。

2、中国的强大力量

在过去的20年里，中国已经发展成一个现在在改进甚至开创技术的国家。中国在研发方面投入了大量资金，其在全球技术支出中的份额从2000年的不到5%增长到2020年的23%以上。如果目前的趋势继续下去，预计到2025年，中国的此类支出将超过美国。

中国对5G技术的投资，表明了这一过程在实践中是如何运作的。

国家对人工智能的大规模投资也获得了回报。

中国公司已经编织了一个数据收集应用程序的全球网络，这些应用程序收集外国人的私人信息，包括他们的财务状况、搜索历史、位置等等。

事实上，即使尚未赶上美国，中国对生物技术也表现出极大的兴趣。

3、更大的设想

中国发展技术不仅仅是为了获得战场优势;北京方面正在改变“战场是什么”。尽管5G、人工智能、量子计算和生物技术等商业技术无疑将有军事应用，但中国设想的世界，将是一个无需开枪的大国竞争世界。技术上的优势预示着，有能力支配其他国家赖以生存的民用基础设施，从而产生巨大的影响。

尽管地缘政治竞争的性质不断变化，美国仍然倾向于将安全与传统的防御能力等同起来。以微电子为例：它们不仅是一系列商业产品的关键部件，而且几乎是从飞机到军舰的所有主要防御系统的关键部件。这是因为，它们将推动人工智能的发展，也将塑造美国未来的经济竞争力。

数字基础设施可能是属于今天的战斗，但生物技术可能是下一个；不幸的是，它也没有被美国政府纳入优先事项。

由于美国在创新方面的许多差距可以追溯到狭隘的国家利益观以及需要哪些技术来支持，拜登政府的第一步应该是扩大这种认识。

拜登政府的第二步，应该是建立一个进程，使政府投资与国家优先事项保持一致。

4、市场的心态

对这些优先事项进行支持，完全是另一回事。目前政府只资助有限的研究，而私营部企业负责将研究成果商业化的做法是行不通的。太多由政府资助的研究仍被锁在实验室里，无法实现向商业可行性的飞跃。更糟糕的是，当这些研究离开美国政府的实验室时，往往最终会落入其他国家手中，剥夺了美国纳税人资助的知识产权。

美国政府需要发挥更积极的作用，帮助科研成果走向市场。

美国政府还可以帮助商业化、为研究目的建立国家数据集(data sets)，同时改善隐私保护，让那些信息最终进入数据集的人们放心。

然而，如果拥有最有前途的国家安全技术的初创企业无法吸引足够的资本，那么所有这些商业化的助力将是徒劳的。其中一些初创企业在成长初期和后期都遇到了困难：一开始，它们很难讨好愿意进行高风险押注的投资者;后来，当它们准备扩张时，发现很难吸引愿意开出大额支票的投资者。为了填补这两个阶段的空白，美国政府需要自己的投资工具。

5、不断创新

美国总统拜登承诺将“重建得更好(build back better)”，恢复美国在全球的领导地位。在竞选试验中，他提出了促进美国创新的有希望的建议。他呼吁大幅增加联邦研发支出，其中包括将约3000亿美元用于突破性技术，以增强美国的竞争力。

在创新领域，如果美国选择更多的创新，其经济、安全和公民福利都将受到影响。

二、美国2万亿美元的基础设施计划

白宫表示，提案中最大的一部分包括用于道路，桥梁，公共交通，电动汽车充电站和其他交通基础设施的6,210亿美元。另外的1,110亿美元将用于替换铅水管道和升级下水道。宽带互联网将使该国花费1000亿美元。另外，1000亿美元将升级电网以提供清洁电力。新兴技术研发投资1800亿美元。

1、新兴技术研发投资1800亿美元

拜登政府的基础设施计划要求在新兴技术上投入1800亿美元的新研发费用，目的是推动军事技术创新。该项投资旨在缓解美国国内各界对中国可能在技术创新领域赶超美国的担忧。以前述《外交》刊文作者看来，美国政府缺乏对研发的投资，可能使美国将全球顶尖技术创新者的地位拱手让给中国。拜登的新基建投资计划强调，引领技术世界“对我们未来的经济竞争力和国家安全都至关重要”。

2、钱要花在什么地方？

2.1增资国家科学基金

预计，美国政府投资数十亿美元发展新兴技术（包括量子计算，人工智能和微电子技术），以支持新型武器系统研发，并帮助五角大楼赢得数字化战场上的竞争。据悉，该计划要求向国家科学基金会投资500亿美元，支持进行半导体、先进计算、先进能源技术和生物技术等方面的创新研究。

2.2升级研究实验室

拜登还呼吁在全国范围内投资400亿美元用于升级研究实验室，“包括实体设施，计算能力和网络”。其中一些资金将分配给联邦研发机构。

2.3解决供应链挑战

拜登计划通过在半导体制造和研究领域花费500亿美元，以解决美国面临的半导体供应链挑战。当前，半导体制造主要在美国境外进行，这引发了人们对从智能手机到5G网络再到战斗机等核心技术的安全性的担忧。拜登政府拟在商务部建立一个新的办公室，以支持在美国国内生产半导体，并发展相关技术。

2.4发展气候友好型创新技术

拜登政府计划将350亿美元用于气候科学和相关的“技术突破”，这一计划也将对美军产生正面影响，因为恶劣的天气会影响某些军事行动和设施，而且地球变暖也导致北极地区的大国博弈出现了新的态势。最重要的是，该计划还包括投资150亿美元推进气候研发领域的“示范项目”，包括许多用于国防系统的量子计算、先进储能和稀土元素分离技术。

2.5与中国竞争意图明显

近几个月来，美国官员加大了呼吁联邦政府扩大在创新方面的支出。美国国家人工智能安全委员会发布的报告中，建议在人工智能和微电子研究领域投入数十亿美元。此前，美国在基础研发投资占GDP的比重已从1964年的近2％下降到2016年的0.7％，这使部分专家感到震惊，认为美国没有花足够的钱来推动技术突破。

此次拜登政府大幅增加创新和研发投入也是其与中国竞争战略的组成部分，旨在增强美国在未来技术竞争中的优势，带动国内制造业发展并创造就业。

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