社会依靠情报来减少不确定性，支持影响他们安全和生存的决策。国家安全情报和执法情报在我们这个全球化和相互关联的世界中都变得更加重要，在这个世界中，威胁可以用小时、几分钟和秒数来衡量。这两类情报相互重叠，往往无法区分。

国家安全与国土安全战略呼吁“共同框架”：

(1)防止和破坏恐怖分子的袭击；

(2)保护美国人民、我们的关键基础设施和关键资源；

(3)应对和恢复所发生的事件；

(4)继续加强基础，确保我们的长期成功。

该战略还指出：“执法界必须与情报界一道，努力制定和执行国家信息要求——制定查明信息差距、确定关键信息要求以及合作满足这些要求的进程。我们还鼓励实施“情报主导”执法情报的定义是“一个分析过程的最终产物（产出），该过程收集和评估有关犯罪和（或）犯罪企业的信息，目的是对社区条件、潜在问题和犯罪活动作出判断和推断，目的是进行刑事起诉或项目犯罪趋势以支持[执法]管理部门作出知情决策。”

目前的执法情报定义纳入了9/11后立法中赋予执法机构的其他作用，要求各级执法部门侦查、威慑、预防、应对和减轻刑事和恐怖主义活动。这些额外要求包括国土安全基础设施保护、跨国有组织犯罪、网络犯罪、反恐、大规模毁灭性武器、为家乡和国家应急框架和国家事件管理系统进行应急规划，以及为维护与公众示威有关的秩序提供情报支持、重大事件规划和国家特别安全活动，如超级碗或政治会议。

执法组织的任务说明反映了两个主要责任：

(1)保护生命、财产和宪法保障；

(2)通过预防犯罪、追捕和逮捕罪犯以及获得证据来维护秩序刑事起诉和定罪证据。”

执法部门的“调查方法”类似于“情报循环/过程”，即犯罪调查人员收集信息，运用批判性思维和推理技能，以确定什么、何时、何地、由谁、为什么和如何发生犯罪。这一过程的关键是分析，将信息转化为证据，以证明或反驳一个人或群体犯下或即将犯下罪行的假设。在美国，刑事调查人员在法庭上必须符合证明的法律标准。此外，执法情报单位和调查人员必须在《美国宪法》、《联邦刑事诉讼程序规则》、法定和判例法的框架内运作，以确保公民的公民自由和权利得到保护对联邦探员以及州和地方执法人员来说，侵犯公民自由要承担民事和刑事责任。

虽然执法机构和情报机构在不同的法律权限、司法管辖区、任务和方法下运作，但两者都使用情报周期/程序和类似的“谍报技术”作为工具，以满足各自的任务需要。然而，国家安全情报大多是前瞻性的，很少能达到法庭所需要的证据标准。

资料来源:美国司法部。(2005)，《国家犯罪情报共享计划》，华盛顿特区;司法部全球司法信息共享倡议。

执法部门和情报界（Intelligence Community）偶尔会发现自己受到刑事案件的相互影响，特别是当被告寻求获得机密信息以协助辩护时[《联邦刑事诉讼法》第16条——发现和检查]，当这种情况发生时，两个部门主要关切的一个问题是保护敏感的情报来源和方法。这种保护受《秘密信息程序法》[第96-456号公法]和情报机构关于获取信息的限制，或者包括限制使用信息的特别警告。例如，总统“国家机密”特权[Reynolds诉美国]许多批评者很快认为，由于刑事调查获得的所有信息都受到法院和被告的公众审查，这也适用于情报。然而，在法庭上披露或发现的要求仅适用于执法机构或检察官作为证据提供的情报。调查员或检察官可以决定不使用可能披露有关行动、战术和战略执法行动、线人身份或行动敏感来源和方法的敏感信息的情报。

执法部门试图通过识别和起诉合谋犯罪或已经犯罪的人来预防犯罪，并通过监测犯罪企业和极端主义活动来维护公共秩序。执法情报支持行动和战术决策以及起诉。相比之下，国家安全情报机构则向政策制定者提供对国防、外交关系、经济、反情报和打击跨国犯罪(包括与有组织犯罪组织和恐怖主义组织有关的犯罪)重要的威胁和趋势。国家安全情报部门做出的判断(包括国家情报评估)“是基于大量的事实——但事实永远不会完整到消除判断中的所有不确定性。”或者“刻在石头上的‘事实’，可以像法庭审判中的证据一样被证实。”

美国执法情报的演变

将情报用于执法目的，与美国的政治和社会危机并行不悖。早在1870年代，就利用执法情报活动预防和控制犯罪和暴力。到1880年，纽约市警察局（NYPD）拥有情报能力，当时“情报收集成为有组织的部门”（在侦查局）。

自1970年代以来，执法界一直在努力制定标准和指导方针，以提供更好的犯罪分析和刑事情报功能，同时保护公民的公民自由。诸如执法情报股、执法情报分析员协会、犯罪分析员协会以及国土安全等组织已经制定和实施了刑事情报标准以及执法情报分析员和官员的专业化培训和认证。

美国执法情报的现状

美国的执法“高度多元化和权力分散”。有12500多个地方警察机构和809000多名州和地方正式警官。在联邦一级，共有73个机构，占120348人，外加33个拥有执法权力的监察主任办公室。四个最大的联邦机构，两个在国土安全部（DHS）和两个在司法部（DOJ），雇用三分之二的联邦官员。最大的联邦机构是国土安全部的美国海关和边境保护局（CBP），有36863名联邦官员/调查员。美国移民和海关执法局（ICE），也是国土安全部（DHS），是第四大联邦机构，拥有12466名联邦官员/调查员。2008年，司法部雇用了大约三分之一的联邦官员，其监狱局是最大的，有16835名官员，联邦调查局是第二大的，有12760名官员和特工。美国约75%的执法机构拥有不到24名宣过誓的警官，而且往往没有专职的分析师和情报人员。

在9/11袭击美国之前，许多大型城市警察部门都有情报分析和犯罪制图部门（通常称为“CompStat”）。情报分析支持情报主导的警务工作。在9/11袭击事件之后，2004年《情报改革和恐怖主义惩罚法》授权建立一个国家信息共享环境。随后，制定了《国家刑事情报共享计划》。国家刑事情报分析计划旨在确保所有执法机构，无论其规模或管辖范围如何，都有情报能力。今天州和地方执法机构通过多个信息共享网络接收共享情报。其中包括国家执法电信系统、国家刑事信息系统、区域信息共享系统、联邦调查局和高强度贩毒区中心。国家刑事情报警戒计划还建议在全国范围内实施由情报部门领导的警务工作，并设立刑事情报协调委员会，就执行工作提供咨询意见，并向总检察长提供指导。

2004年《情报改革和恐怖主义惩罚法》还授权建立78个州和城市情报融合中心，与110个联合反恐工作队合作。融合中心和联合反恐工作队发挥着独特但互补的作用：融合中心由国家和地方实体运作，分享所有犯罪和所有危害威胁信息；联邦调查局领导的联合反恐工作队侧重于与恐怖主义有关的调查。美国司法部(U.S.Department of Justice)和国土安全合作制定了州和城市地区融合中心的标准和准则，以及国家可疑活动报告(SAR)以及隐私和公民自由标准和准则。

结论

2010国家安全战略指出：“为了防止在美国领土上的恐怖主义行为，我们必须征集我们所有的情报、执法和国土安全能力。我们将继续整合和利用有能力共享机密信息的国家和主要城市地区融合中心；建立报告可疑活动的全国框架；对我们的反恐信息系统采取综合办法，以确保保护我们的分析员、特工和警官能够利用整个政府的所有相关情报。”

2012年3月12日，联邦调查局局长罗伯特·S·穆勒三世在美国作证时表示。参议院情报委员会，“刑事司法系统产生情报的能力往往被忽视和低估......刑事案件的最终目标是获得在认罪求情协议期间提供宝贵信息的个人的合作”，成为执法和国家安全情报机构均可起诉的情报。

美国国家情报局局长詹姆斯·克拉珀(James Clapper)写道：“9/11的恐怖主义袭击推动了美国国家安全企业发生巨大变化。”“这些变化包括承认我们的地方、州和部落执法机构不仅对保护我们的社区，而且对整个美国的安全作出重大贡献。自9.11事件以来，我们在改善情报界（IntelligenceCommunity）与执法部门之间的协调方面取得了显著进展。”

教师读物

美国执法情报的全面史见卡特，D.L.(2009)。《执法情报：国家、地方和部落执法机构指南》2版。（华盛顿特区：美国司法部，面向社区的警务服务）。可在网上查阅http://it.ojp.govldocdownloader.aspx？ddad=1133。

《21世纪刑事情报》（2011年），（弗吉尼亚州里士满市：执法情报单位协会和国际执法情报分析员协会）提供的当前执法情报分析员最佳做法指南。

协助执法部门第一批反应人员获取和理解联邦情报报告并鼓励信息共享的当代指南，载于跨部门威胁评估和协调小组(2011年)，第一批反应人员情报指南，第二版(华盛顿特区:跨部门威胁评估和协调小组。这也可以在网上找到:

http://www.nctc.gov/docs/ITALG_Guide_For_First_Responders_2011.pdf

作者简介：

Robert A.Smith是ProtectionMetricsLLC总裁，马里兰大学学院(UMUC)研究生院情报管理项目副教授。Mr.史密斯是美国特勤局25岁的老兵，2001年退休，担任保护行动办公室特别代理主管。他后来担任联邦执法培训中心副助理主任。Mr.史密斯拥有马里兰大学刑事司法和犯罪学学士学位，以及联合军事情报学院战略情报学硕士学位。Mr.史密斯还担任国际情报教育协会理事会成员，并且是马里兰州警察局长协会警察培训委员会的成员。

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